界龍實(shí)業(yè)、界龍集團(tuán)涉嫌違法違規(guī)被處罰

　　8月4日，界龍集團(tuán)發(fā)布公告：日前，上海界龍實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、上海界龍集團(tuán)有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局調(diào)查完畢，該局依法擬對(duì)公司作出行政處罰。

　　經(jīng)查明，界龍實(shí)業(yè)、界龍集團(tuán)涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下：

　　2015年3月26日至2016年10月31日期間，界龍集團(tuán)除通過自有的“界龍集團(tuán)”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份外，還通過借用的“孫某波”、“費(fèi)某娟”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份。其中費(fèi)某娟分別為界龍實(shí)業(yè)2016年第一季度報(bào)告與半年度報(bào)告披露的無限售條件第五大及第七大股東；孫某波分別為界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告披露的無限售條件第十大股東，2015年第三季度報(bào)告與年度報(bào)告披露的無限售條件第九大股東，2016年第一季度報(bào)告披露的無限售條件第八大股東，2016年半年度報(bào)告披露的無限售條件第十大股東。界龍集團(tuán)未將上述情況告知界龍實(shí)業(yè)，且在界龍實(shí)業(yè)發(fā)函征詢時(shí)隱瞞了對(duì)“孫某波”、“費(fèi)某娟”賬戶的控制情況，導(dǎo)致界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告、第三季2度報(bào)告及年度報(bào)告，2016年第一季度報(bào)告及半年度報(bào)告有關(guān)持股情況部分存在虛假記載。

　　以上事實(shí)，有“界龍集團(tuán)”、“費(fèi)某娟”、“孫某波”證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關(guān)人員詢問筆錄，界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告、2016年第一季度報(bào)告及半年度報(bào)告，界龍實(shí)業(yè)提供的《關(guān)于股東之間相互關(guān)系的征詢函》等證件證明，足以認(rèn)定。

　　界龍實(shí)業(yè)未如實(shí)披露界龍集團(tuán)持有“界龍實(shí)業(yè)”股份的真實(shí)情況，導(dǎo)致界龍實(shí)業(yè)2015年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告，2016年第一季度報(bào)告及半年度報(bào)告有關(guān)股東持股情況部分存在虛假記載，違反了《證券法》第六十三條“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。

　　時(shí)任董事長(zhǎng)費(fèi)屹立是界龍實(shí)業(yè)上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。作為界龍實(shí)業(yè)的控股股東，界龍集團(tuán)向界龍實(shí)業(yè)隱瞞其通過“孫某波”、“費(fèi)某娟”證券賬戶持有“界龍實(shí)業(yè)”股份的行為構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。時(shí)任董事長(zhǎng)費(fèi)鈞德、時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理費(fèi)屹立是界龍集團(tuán)上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　擬將被罰款100萬元

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局?jǐn)M作出如下決定：

　　1、根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對(duì)界龍實(shí)業(yè)責(zé)令改正、給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)其董事長(zhǎng)、直接負(fù)責(zé)的主管人員費(fèi)屹立給予警告，并處以10萬元罰款。

　　2、根據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，對(duì)界龍集團(tuán)責(zé)令改正、給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)其董事長(zhǎng)、直接負(fù)責(zé)的主管人員費(fèi)鈞德給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)其副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，直接負(fù)責(zé)的主管人員費(fèi)屹立給予警告，并處以10萬元罰款。