美利紙業(yè)周四晚間在深交所網(wǎng)站發(fā)布公告稱,公司出現(xiàn)多項違規(guī),中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局已經(jīng)責令整改,同時美利紙業(yè)還宣布董秘、總會計師、總工程師已經(jīng)辭職。

    公告稱，中國證監(jiān)會寧夏監(jiān)管局根據(jù)《關于加強上市公司2008 年年報監(jiān)管相關工作的通知》（上市部函[2009]014 號）和《中國證券監(jiān)督管理委員會公告》（[2008]48號）要求于2009年5月份對中冶美利紙業(yè)股份有限公司2008年年報披露情況進行了專項檢查,并于2009年6月5日下發(fā)了《監(jiān)管提醒函》（寧證監(jiān)函[2009]59號）。接到《監(jiān)管提醒函》后,公司董事會高度重視,立即組織公司相關部門進行認真分析和討論,根據(jù)《監(jiān)管提醒函》的要求制定了切實可行的整改措施,并開始整改。

    三大高管已經(jīng)辭職

    根據(jù)晚間公告披露,公司董事會于2009年7月28日收到董事會秘書閆學廷先生、總會計師郝凌忠先生及總工程師王守清先生的書面辭職報告。閆學廷先生因證券監(jiān)管部門相關規(guī)定及客觀原因申請辭去所擔任的公司副董事長、董事、董事會秘書職務。郝凌忠先生因證券監(jiān)管部門相關規(guī)定及客觀原因申請辭去所擔任的總會計師職務。王守清先生因證券監(jiān)管部門相關規(guī)定及客觀原因申請辭去所擔任的總工程師職務。閆學廷先生、郝凌忠先生及王守清先生的辭職不會影響公司相關工作的正常進行。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定,上述辭呈自送達董事會之日起生效。

    法人治理存缺陷 關聯(lián)公司用一套人馬

    寧夏監(jiān)管局檢查結果表明,美利紙業(yè)與控股股東在人員、機構方面未嚴格分開。中冶美利林業(yè)建設公司是美利紙業(yè)所屬的不具有法人資格的分支機構,寧夏森豐林業(yè)有限公司是集團公司的控股子公司。

    兩家單位的主要經(jīng)營業(yè)務同是林木資產的種植和管理。目前,中冶美利林業(yè)建設公司與寧夏森豐林業(yè)有限公司在人員、機構方面未嚴格分開,實行“一套人馬,兩塊牌子”。不符合有關規(guī)定。

    美利紙業(yè)稱已于6 月中旬著手安排將寧夏森豐林業(yè)有限公司在中冶美利林業(yè)建設公司有兼職的人員進行分離,目前已清理完畢,人員與機構完全獨立。

    多項關聯(lián)交易未及時披露

    公告顯示美利紙業(yè)存在多起關聯(lián)交易未及時披露,針對公司與子公司之間信息溝通不暢、證券部門與相關部門信息溝通不暢的問題,監(jiān)管局要求公司各子公司、部門嚴格執(zhí)行內部控制工作流程,杜絕類似事項的發(fā)生。

    同時對2009 年預計的日常關聯(lián)交易執(zhí)行情況實行定期與財務、資金部門及子公司的聯(lián)系,及時了解日常關聯(lián)交易的執(zhí)行情況,同時根據(jù)公司生產經(jīng)營的需要,及時將要新發(fā)生的關聯(lián)交易提交董事會、股東會審議,確保公司規(guī)范運作。

    信息披露不完善

    美利紙業(yè)年度報告“第五節(jié)董事、監(jiān)事、高管人員情況“中,對”報告期內從公司領取的報酬總額“披露不完整,只披露實發(fā)工資部分,未按規(guī)定披露每一位現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在報告期內從公司獲得的稅前報酬總額。

    對此美利紙業(yè)表示將進一步加強董、監(jiān)事、高級管理人員及年報編制工作人員對信息披露準則的學習力度,提高相關人員的素質,確保準確理解信息披露準則條款,杜絕此類情況的再次發(fā)生。